中新經緯1月6日電 6日，青島證監局發布《關于對恒泰期貨股份有限公司青島營業部采取責令改正并暫停期貨經紀業務新開戶三個月監管措施的決定》(以下簡稱《監管措施》)。

《監管措施》顯示，經查，青島證監局發現恒泰期貨股份有限公司青島營業部(以下簡稱“恒泰期貨青島營業部”)(統一社會信用代碼：91370213MA3M8BE645)存在以下問題：恒泰期貨青島營業部的開發客戶業務實質上被對外承包，內部控制和風險管理存在重大缺陷。上述情況不符合持續性經營規則，嚴重危及機構的穩健運行、損害交易者合法權益。上述行為違反了《期貨和衍生品法》第七十條、《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。

【資料圖】

2025年12月23日，青島證監局向恒泰期貨青島營業部送達了《關于對恒泰期貨股份有限公司青島營業部采取責令改正并暫停期貨經紀業務新開戶三個月監管措施的事先告知書》，2025年12月29日，青島證監局收到恒泰期貨青島營業部《行政監管措施事先告知書回執》，恒泰期貨青島營業部未申請陳述、申辯。

依照《期貨和衍生品法》第七十三條第一款第(一)項、《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，青島證監局決定對恒泰期貨青島營業部采取以下措施：

一、暫停恒泰期貨青島營業部期貨經紀業務新開戶三個月，暫停期間自收到決定書之日起算。

二、責令恒泰期貨青島營業部在收到決定書之日起30個工作日內予以改正，并向青島證監局提交整改情況報告。

青島證監局要求，暫停新增客戶期間，恒泰期貨青島營業部應做好現有客戶的維護和服務工作，對內部控制、合規風控等進行全面整改。暫停期間屆滿且經檢查驗收通過、青島證監局依法解除上述暫停期貨經紀業務新開戶措施后，恒泰期貨青島營業部方可重新開展期貨經紀業務新開戶。(中新經緯APP)

來源：中新經緯

編輯：王永樂

廣告等商務合作，請點擊這里

未經過正式授權嚴禁轉載本文，侵權必究

關鍵詞： 消費導報網 24小時資訊